公司治理
公司治理相關規章

元大證券金融股份有限公司公司治理實務守則
元大證券金融股份有限公司董事會議事規範
元大證券金融股份有限公司董事職責範疇規則
元大證券金融股份有限公司章程
元大證券金融股份有限公司道德行為準則
董事會

內部控制制度聲明書

108年度內部控制制度聲明書
108年度防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書
108年度資訊安全整體執行情形聲明書
109年度內部控制制度聲明書
109年度防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書
109年度資訊安全整體執行情形聲明書

公司治理運作情形

公司治理運作情形及與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

稽核制度

一、稽核室之隸屬
本公司稽核室係隸屬董事會,設置稽核主管一人綜理公司內部稽核業務,為專任內部稽核主管。

二、稽核人員之資歷及訓練
本公司稽核主管之資格,均符合「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」之規定,並每年參加主管機關指定機構所主辦之金融相關業務專業訓練,以提昇稽核品質及能力。

三、稽核工作內容
本公司稽核室訂有「內部稽核實施細則」,其內容對內包括內部控制制度各項規定與業務流程進行評估,以判斷現行規定、程序是否具有適當之內部控制,各單位是否切實執行內部控制,並隨時提出改進意見。

四、如何執行內部稽核
本公司稽核室於年底擬訂次年度之稽核計劃,依規定每年至少辦理一次本公司之一般業務查核。

五、對金融監理、內部稽核意見之追蹤改善
本公司稽核室對金融檢查機關、會計師、內部稽核所提列檢查意見或查核缺失,及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項,均持續追蹤覆查,並將其缺失改善辦理情形,以書面提報監察人及董事會作成紀錄。

六、督導內部控制制度自行評估
本公司訂有「內部控制制度自行檢查程序及方法」,稽核室負責督導本公司各部室年底辦理自行評估內部控制制度,並彙整內控自評結果,出具內部控制制度聲明書。

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